tongzhigonggao
云南省林業(yè)和草原科學(xué)院2022年部門(mén)整體支出績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告
委托單位名稱：云南省林業(yè)和草原局（章）
評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱：華昆工程管理咨詢有限公司（章）
報(bào)告編號(hào)：
項(xiàng)目評(píng)價(jià)起止時(shí)間：2023年9月25日至2023年10月31日
評(píng)價(jià)報(bào)告出具時(shí)間：2023年11月3日
目 錄
一,、基本情況
（一）部門(mén)概況
（二）部門(mén)預(yù)算批復(fù)及資金安排情況
（三）績(jī)效目標(biāo)設(shè)立情況
（四）組織管理情況
二、績(jī)效評(píng)價(jià)工作開(kāi)展情況
（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的,、對(duì)象和范圍
（二）績(jī)效評(píng)價(jià)原則及指標(biāo)體系
（三）績(jī)效評(píng)價(jià)工作過(guò)程
三,、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論
（一）績(jī)效評(píng)價(jià)綜合結(jié)論
四、績(jī)效評(píng)價(jià)情況分析
（一）決策情況分析
（二）過(guò)程情況分析
（三）產(chǎn)出情況分析
（四）效益情況分析
五,、 取得成效
（一）科技項(xiàng)目和平臺(tái)申報(bào)成效顯著
（二）科技創(chuàng)新成果取得新進(jìn)展
（三）林草科技成果示范作用顯著
六,、存在問(wèn)題
（一）部門(mén)結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)資金較大
（二）部門(mén)年度工作計(jì)劃目標(biāo)引領(lǐng)不強(qiáng)
（三）科研項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)管理有待加強(qiáng)
七、建議
（一）加強(qiáng)結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)資金規(guī)范管理
（二）強(qiáng)化目標(biāo)引領(lǐng)，完善典型示范機(jī)制,，扎實(shí)推進(jìn)項(xiàng)目高質(zhì)量開(kāi)展
（三）強(qiáng)化科研項(xiàng)目管理,，推動(dòng)全面預(yù)算績(jī)效管理
八、其它需說(shuō)明的情況
云南省林業(yè)和草原科學(xué)院2022年部門(mén)整體支出績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告
根據(jù)《中共云南省委 云南省人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的實(shí)施意見(jiàn)》（云發(fā)〔2019〕11號(hào)）,、《云南省項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》（云財(cái)績(jī)〔2020〕11號(hào)）,、《云南省林業(yè)和草原局預(yù)算績(jī)效管理辦法》的要求，為高效,、科學(xué),、規(guī)范完成本次績(jī)效評(píng)價(jià)工作，華昆工程管理咨詢有限公司受云南省林業(yè)和草原局（以下簡(jiǎn)稱省林草局）委托,，于2023年9月至10月對(duì)云南省林業(yè)和草原科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱省林科院）開(kāi)展2022年部門(mén)整體支出績(jī)效評(píng)價(jià)?，F(xiàn)將評(píng)價(jià)情況報(bào)告如下：
一、基本情況
（一）部門(mén)概況
1.行業(yè)背景
云南是全國(guó)生物多樣性最豐富的省份,，也是一個(gè)典型的山區(qū)省份,，山地和高原面積占全省總面積的94%，處理好保護(hù)與發(fā)展的關(guān)系至關(guān)重要,。省林科院作為林草科研機(jī)構(gòu),，不僅要維護(hù)和落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記對(duì)云南的定位要求，更要發(fā)揮生態(tài)文明建設(shè)科技主力軍作用,，全面提升全省林草科技支撐能力和服務(wù)水平,。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置,，要求深入推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合,，全面深化科技體制改革，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系,。2021年習(xí)近平總書(shū)記在考察賽罕壩林場(chǎng)時(shí)也提出要加強(qiáng)林業(yè)和草原科技,。十九屆五中全會(huì)提出，到 2035 年,，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)重大突破,，實(shí)現(xiàn)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列的遠(yuǎn)景目標(biāo)。這些科技創(chuàng)新的論斷,、戰(zhàn)略要求,，奠定了云南省林草科技創(chuàng)新發(fā)展的總基調(diào)。
省林草局“十四五”規(guī)劃中提出開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域科研,，通過(guò)國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等），遴選儲(chǔ)備,、推廣實(shí)施一批實(shí)用管用的生態(tài)保護(hù)修復(fù)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目,，實(shí)施林草科技創(chuàng)新專項(xiàng)行動(dòng),，加強(qiáng)林木抗性育種、生態(tài)退化與修復(fù),、外來(lái)入侵物種防治,、自然保護(hù)地監(jiān)測(cè)、林木基因活性成分代謝,、林下種植與生態(tài)關(guān)系、資源培育與高效開(kāi)發(fā)利用,、應(yīng)對(duì)氣候變化與“碳中和”,、科學(xué)綠化與生態(tài)宜居等重點(diǎn)領(lǐng)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究。強(qiáng)化科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè),，加強(qiáng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè),，完善現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理。增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)林產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)中心能力,，擴(kuò)大檢測(cè)范圍,，實(shí)現(xiàn)檢測(cè)指標(biāo)全覆蓋，提高公共服務(wù)能力,。加強(qiáng)科技成果推廣示范,，加大示范力度，大力推廣先進(jìn)實(shí)用技術(shù),，提高基層技術(shù)人員的運(yùn)用操作能力,。
省林科院圍繞省委、省政府的重大戰(zhàn)略部署和主管部門(mén)的要求,，緊扣支撐生態(tài)建建設(shè),、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、服務(wù)社會(huì)民生三大主題,，積極融入并服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,，支撐林業(yè)草原事業(yè)發(fā)展，涵蓋林木良種選育,、森林培育,、木本油料、竹藤,、觀賞苗木,、林下經(jīng)濟(jì)、林產(chǎn)品加工,、生物多樣性,、生態(tài)恢復(fù)和重建、森林病蟲(chóng)害防治等多學(xué)科齊頭并進(jìn)的科技支撐格局,。
2.部門(mén)職能職責(zé)
省林科院主要負(fù)責(zé)林業(yè)和草原重大關(guān)鍵性科學(xué)技術(shù)問(wèn)題調(diào)查,、研究,；承擔(dān)林業(yè)和草原科學(xué)技術(shù)宣傳、培訓(xùn)和科技中介服務(wù),，加速林業(yè)和草原科技成果推廣應(yīng)用,；承擔(dān)重大林業(yè)和草原科學(xué)技術(shù)課題研究；負(fù)責(zé)開(kāi)展國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流,、科技合作,、林業(yè)科技咨詢等工作。
3.部門(mén)職能歸類
根據(jù)《云南省林業(yè)和草原局所屬事業(yè)單位機(jī)構(gòu)編制方案》（云編辦〔2018〕218號(hào)）文件上規(guī)定的4項(xiàng)職能以及部門(mén)主要工作內(nèi)容,，將其職能劃分為4大類：重大科研調(diào)查研究,、科技創(chuàng)新研究、科技宣傳培訓(xùn),、學(xué)術(shù)交流與合作,。細(xì)分重大關(guān)鍵性科學(xué)技術(shù)問(wèn)題調(diào)查、科學(xué)技術(shù)宣傳,、科學(xué)技術(shù)課題研究,、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流等10項(xiàng)職責(zé)。具體職能歸類如表1所示,。
表 1：省林科院具體職能歸類表
4.機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員情況
（1）組織架構(gòu)
省林科院內(nèi)設(shè)9個(gè)管理處室和10個(gè)科研機(jī)構(gòu),，9個(gè)管理處室分別為辦公室、黨群工作部,、人事處,、計(jì)財(cái)處、科研管理處,、科技成果轉(zhuǎn)化處,、行政處、老干處,、保衛(wèi)處,。10個(gè)科研機(jī)構(gòu)分別為：重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、林業(yè)研究所,、經(jīng)濟(jì)林木研究所,、森林保護(hù)研究所、林產(chǎn)工業(yè)研究所,、科技信息研究所,、昆明樹(shù)木園、熱帶林業(yè)研究所（景洪市）,、漾濞核桃研究院（漾濞縣）,、油茶研究所（廣南縣）。
（2）人員情況
2022年省林科院事業(yè)編制291名,，截止2022年末在職職工262人,，其中副廳級(jí)1名,，正處級(jí)3名，副處級(jí)16名,，正科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部26名,，專業(yè)技術(shù)人員214人（正高級(jí)職稱42人、副高級(jí)職稱54人,、中級(jí)職稱89人,、初職23人、見(jiàn)習(xí)期6人）,。
5.部門(mén)中長(zhǎng)期規(guī)劃
“十四五”時(shí)期,，省林科院圍繞生態(tài)安全、美麗中國(guó),、綠色發(fā)展、鄉(xiāng)村振興等國(guó)家重大戰(zhàn)略和云南“三個(gè)定位”的新要求新使命,，結(jié)合打造世界一流綠色能源,、綠色食品、健康生活目的地三張牌的發(fā)展需求,，結(jié)合省林草局“十四五”規(guī)劃的有關(guān)要求,，以改革創(chuàng)新為抓手，調(diào)動(dòng)科研人員科研積極性,，探索科學(xué)高效管理方式,。通過(guò)對(duì)標(biāo)林草科技創(chuàng)新未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，著力攻克一批制約林草高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù),，支撐云南林草事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,。通過(guò)全面總結(jié)分析國(guó)家林業(yè)科技領(lǐng)域政策要求、省委省政府的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略,、省林科院職能職責(zé)及“十四五”規(guī)劃等內(nèi)容,，將省林科院中長(zhǎng)期規(guī)劃歸納為4個(gè)方面：
（1）開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域的科研調(diào)查研究。對(duì)標(biāo)林草科技創(chuàng)新未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),，緊緊抓住林草關(guān)鍵領(lǐng)域,，圍繞西南生態(tài)安全屏障、“兩王國(guó)一花園”,、碳中和,、鄉(xiāng)村振興、山水林田湖草系統(tǒng)治理,、種質(zhì)資源創(chuàng)制,、以國(guó)家公園為主體的保護(hù)地體系建設(shè)、物種保護(hù),，以及打造世界一流“綠色三張牌”等方面的科技需求,，強(qiáng)化基礎(chǔ)和應(yīng)用研究,，加強(qiáng)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，注重技術(shù)的集成和引領(lǐng)示范,，集中力量,、突出重點(diǎn)，破解一批“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù),，取得一批支撐云南林草事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的科技成果,，推廣一批接地氣、有特色的實(shí)用技術(shù),。
（2）加強(qiáng)科技交流和成果推廣應(yīng)用,。建立業(yè)務(wù)所室（單位）與成果轉(zhuǎn)化和試驗(yàn)示范基地建設(shè)之間的對(duì)接機(jī)制，業(yè)務(wù)所室（單位）之間的學(xué)科聯(lián)動(dòng),、內(nèi)部會(huì)商和協(xié)作機(jī)制,。深度推進(jìn)與州市縣林草局和基層林科所（院）的縱向合作，建立帶動(dòng)基層林科所（院）共同發(fā)展的林草研究聯(lián)席體系,。加強(qiáng)與有關(guān)高校,、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的分類橫向合作，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),、資源人才共享,、成果互惠的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。積極推動(dòng)與地方政府的院地合作,，發(fā)揮科技服務(wù)地方優(yōu)勢(shì),。
（3）開(kāi)展學(xué)術(shù)交流與合作。建立重要研究領(lǐng)域,、重大研究項(xiàng)目,、新技術(shù)等高層次人才項(xiàng)目合作機(jī)制，開(kāi)展青年學(xué)術(shù)交流,，加大對(duì)青年人才成長(zhǎng)的扶持力度,，構(gòu)建青年人才快速成長(zhǎng)通道。加強(qiáng)與有關(guān)國(guó)家科研機(jī)構(gòu),，亞太森林組織,、UNDP等組織的合作，提升青年學(xué)者對(duì)外合作交流水平,。積極爭(zhēng)取科技,、商務(wù)部門(mén)支持，開(kāi)展面向南亞?wèn)|南亞國(guó)家開(kāi)展林草科技人才培訓(xùn),、科學(xué)研究合作,、技術(shù)輸出，探索建立海外合作基地,、科技創(chuàng)新中心等,。
（4）建立健全科研體系,。將改革創(chuàng)新貫穿于科研全過(guò)程，建立與科研發(fā)展相得益彰的制度體系,，優(yōu)先健全完善崗位聘用,、績(jī)效考核、薪酬分配,、成果轉(zhuǎn)化等制度體系,，充分調(diào)動(dòng)廣大科技人員和干部職工的主觀能動(dòng)性，依法依規(guī)實(shí)現(xiàn)職工福利與研究數(shù)量和質(zhì)量同步增長(zhǎng),。
6.年度工作計(jì)劃及重點(diǎn)工作任務(wù)
根據(jù)部門(mén)2022年預(yù)算公開(kāi),，結(jié)合歸納總結(jié)的部門(mén)“十四五”規(guī)劃和資金支出結(jié)構(gòu)，梳理出省林科院2022年度工作計(jì)劃及重點(diǎn)工作任務(wù)為：
（1）縱深推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的科研調(diào)查研究,，強(qiáng)化創(chuàng)新引領(lǐng),，提升林草科技支撐。一是結(jié)合COP15第二階段會(huì)議的召開(kāi)和國(guó)家植物博物館建設(shè),，完善樹(shù)木園內(nèi)部建設(shè),，提升林草科技對(duì)外展示水平，樹(shù)立云南林草面向國(guó)內(nèi)國(guó)際宣傳形象,。二是組織好各類科研項(xiàng)目實(shí)施，積極主動(dòng)融入“云南三個(gè)定位”“五個(gè)著力”“兩王國(guó)一花園”“綠色食品牌”,、生物多樣性保護(hù)和生物安全等工作,，強(qiáng)化新技術(shù)利用、發(fā)明,。三是結(jié)合全院或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)需求,，建立開(kāi)放基金項(xiàng)目成效公開(kāi)機(jī)制，設(shè)置,、優(yōu)選,、公布項(xiàng)目，提升重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室影響力,。四是開(kāi)展保護(hù)遺傳學(xué)和分子輔助育種,、植物生長(zhǎng)關(guān)鍵生態(tài)因子調(diào)控技術(shù)和植物活性成分分離與鑒定等研究，促進(jìn)云南重要特色樹(shù)種優(yōu)良種質(zhì)創(chuàng)新和珍稀瀕危樹(shù)種高效培育技術(shù)研發(fā),，并通過(guò)有效成分的發(fā)掘,，為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展奠定基礎(chǔ)。五是提高科研產(chǎn)出,，積極組織申報(bào)各類項(xiàng)目,，爭(zhēng)取立項(xiàng)10項(xiàng)以上；組織成果鑒定和申報(bào)成果獎(jiǎng)勵(lì)1-2項(xiàng),；發(fā)表論文(含論著)20篇(部)以上,；完成各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)(含專利,、標(biāo)準(zhǔn)等)10項(xiàng)(件)以上。
（2）強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化,，激發(fā)科技創(chuàng)新活力,。完成建立省林科院成果轉(zhuǎn)化庫(kù)，并公開(kāi)公布可轉(zhuǎn)化成果不低于10項(xiàng),，完成成果轉(zhuǎn)化不低于5項(xiàng),。主要為：一是圍繞省委省政府重大戰(zhàn)略，持續(xù)開(kāi)展打造世界一流“綠色食品牌”和鄉(xiāng)村振興為主的科技創(chuàng)新及科技成果示范,。二是進(jìn)一步加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化基地,，木本油料、用材樹(shù)種,、森林蔬菜,、鄉(xiāng)土樹(shù)種等試驗(yàn)示范基地建設(shè)。三是進(jìn)一步完善種質(zhì)資源保護(hù),、松毛蟲(chóng)病毒實(shí)驗(yàn)室和殺蟲(chóng)劑中試車間等科研設(shè)施建設(shè),。四是對(duì)五年的“先行先試”項(xiàng)目開(kāi)展全面驗(yàn)收，加強(qiáng)珍稀瀕危植物保護(hù)研究等,。
（3）探索發(fā)布研究平臺(tái)功能發(fā)揮成效,。一是圍繞國(guó)家戰(zhàn)略和全省林草事業(yè)發(fā)展需要，系統(tǒng)推進(jìn)林草科技創(chuàng)新體系建設(shè),，打造高水平創(chuàng)新平臺(tái),，進(jìn)一步夯實(shí)林草科技創(chuàng)新基礎(chǔ)。二是組織對(duì)各重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、野外觀測(cè)臺(tái)站,、工程中心、檢驗(yàn)檢測(cè)中心,、野生動(dòng)物疫源疫病啟動(dòng)建設(shè),、松材線蟲(chóng)防控等現(xiàn)有研究平臺(tái)在年內(nèi)具體發(fā)揮作用，包括平臺(tái)研究成果,、平臺(tái)對(duì)內(nèi)和對(duì)外合作取得的成果,、平臺(tái)儀器共享、平臺(tái)社會(huì)服務(wù)成效等具體情況,。
（4）抓實(shí)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè),，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量管理。一是進(jìn)一步優(yōu)化統(tǒng)籌生態(tài)定位站工作,，明確各個(gè)臺(tái)站的責(zé)任人員,；召開(kāi)生態(tài)站年度工作會(huì)及學(xué)術(shù)交流會(huì)1-2次；編制生態(tài)監(jiān)測(cè)年報(bào)；建立碳匯研究合作機(jī)制并開(kāi)展研究,。加強(qiáng)在研重大(重點(diǎn))項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量管理,，建立全過(guò)程監(jiān)督、評(píng)價(jià)體系,；加強(qiáng)科研項(xiàng)目信息化管理,，建設(shè)科研管理信息系統(tǒng)(二期)，提高工作效率,；結(jié)合學(xué)科,、團(tuán)隊(duì)任務(wù)，規(guī)范科技特派團(tuán)(員),、三區(qū)人才項(xiàng)目申報(bào),、管理及考核。
（5）強(qiáng)化內(nèi)生動(dòng)力,，打造人才隊(duì)伍高地,。一是進(jìn)一步建立及完善適于林草科技事業(yè)發(fā)展的科研激勵(lì)機(jī)制和人才引進(jìn)機(jī)制。二是擴(kuò)展林草科技人才隊(duì)伍規(guī)模,，提升人才科研創(chuàng)新水平,，加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)和在研項(xiàng)目規(guī)范化管理，進(jìn)一步加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè),，積極組織好各類項(xiàng)目的申報(bào),，推薦申報(bào)省創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)1個(gè)。三是建立青年科技人員交流機(jī)制,，組織開(kāi)展3-4次學(xué)術(shù)交流,，提高交流數(shù)量和質(zhì)量;做好學(xué)委會(huì)到期改選工作，發(fā)揮好創(chuàng)新智庫(kù)作用;貫徹落實(shí)《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展29條措施》精神,，完善科研管理制度,，改革科研助理招聘機(jī)制,，提高科研助理能力水平,。四是加大科技培訓(xùn)和科普宣傳力度。
（6）深入開(kāi)展國(guó)內(nèi)和國(guó)際合作交流,，推進(jìn)科研工作,。一是加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)有關(guān)高校、科研院所合作,，深入推進(jìn)與地州的科技合作,，實(shí)施好聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署項(xiàng)目、亞太森林組織資助項(xiàng)目等國(guó)際合作項(xiàng)目,。二是總結(jié)好APFNet,、UNDP項(xiàng)目成效,，并加強(qiáng)宣傳,；組織爭(zhēng)取科技廳,、商務(wù)廳等部門(mén)2-3項(xiàng)國(guó)際合作項(xiàng)目,。
（二）部門(mén)預(yù)算批復(fù)及資金安排情況
1.部門(mén)預(yù)算批復(fù)和整體收支
（1）部門(mén)年初預(yù)算批復(fù)
省林草局以《云南省林業(yè)和草原局關(guān)于批復(fù)所屬預(yù)算單位2022年部門(mén)預(yù)算的通知》（云林規(guī)財(cái)〔2022〕2號(hào)）對(duì)省林科院預(yù)算進(jìn)行批復(fù)，具體情況如下：
2022年省林科院年度預(yù)算收入總額14,865.49萬(wàn)元,，其中：本年收入12,708.33萬(wàn)元,，上年結(jié)轉(zhuǎn)2,157.16萬(wàn)元。具體明細(xì)如下：一般公共預(yù)算撥款收入7,775.49萬(wàn)元,政府性基金預(yù)算撥款收入0.00萬(wàn)元,，財(cái)政專戶管理資金收入0.00萬(wàn)元,，事業(yè)收入7,090.00萬(wàn)元、事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)收入0.00萬(wàn)元,、上級(jí)補(bǔ)助收入0.00萬(wàn)元,、附屬單位上繳收入0.00萬(wàn)元、其他收入0.00萬(wàn)元,。2022年度預(yù)算支出總額14,865.49萬(wàn)元,，其中：基本支出6,025.88萬(wàn)元，項(xiàng)目支出8,839.61萬(wàn)元,。
表2：部門(mén)2022年收支預(yù)算總表
單位：萬(wàn)元
2.預(yù)算編制及安排
（1）部門(mén)預(yù)算編制
預(yù)算編制部門(mén)為省林科院,，包括省林科院院本部，以及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、林業(yè)研究所,、森林保護(hù)研究所、經(jīng)濟(jì)林木研究所,、林產(chǎn)工業(yè)研究所,、科技信息研究所、昆明樹(shù)木園,、熱帶林業(yè)研究所,、漾濞核桃研究院和油茶研究所等10個(gè)科研院所。
（2）預(yù)算資金安排總體情況
2022年省林科院總計(jì)安排預(yù)算資金18,769.42萬(wàn)元,，其中基本支出5,167.54萬(wàn)元,，包括人員經(jīng)費(fèi)4,682.43萬(wàn)元，公用經(jīng)費(fèi)485.11萬(wàn)元）,；項(xiàng)目支出13601.88萬(wàn)元,，包括年初預(yù)算批復(fù)項(xiàng)目支出570萬(wàn)元，年中追加項(xiàng)目支出7,144.8萬(wàn)元（省級(jí)財(cái)政預(yù)算資金安排2,758萬(wàn)元,，省級(jí)預(yù)算內(nèi)安排投資500萬(wàn)元,；上級(jí)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目資金安排1,453.70萬(wàn)元、其他一般公共預(yù)算資金2,433.10萬(wàn)元）,，上年結(jié)轉(zhuǎn)資金和事業(yè)收入安排項(xiàng)目支出5,887.08萬(wàn)元,。
（3）部門(mén)“三公”經(jīng)費(fèi)
2022年省林科院“三公”經(jīng)費(fèi)安排10.03萬(wàn)元,，較上年減少25.67萬(wàn)元，減幅66.33%,，其中：公務(wù)接待費(fèi)1.70萬(wàn)元,，與上年（13萬(wàn)元）對(duì)比減少11.30萬(wàn)元；因公出國(guó)（境）費(fèi)0.00萬(wàn)元,，與上年相比無(wú)增減變化,；公務(wù)用車購(gòu)置費(fèi)及運(yùn)行費(fèi)11.33萬(wàn)元，與上年對(duì)比（25.70萬(wàn)元）減少14.37萬(wàn)元,。
（4）決算情況
①部門(mén)支出決算總體情況
根據(jù)省林科院2022年決算報(bào)表,，省林科院2022年度支出合計(jì)18,769.42萬(wàn)元。其中：基本支出5,167.54萬(wàn)元,，占總支出的27.53%,；項(xiàng)目支出8,444.49萬(wàn)元，占總支出的44.99%,年末結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余5,157.39萬(wàn)元,，占總支出的27.48%,。
2022年省林科院全年預(yù)算數(shù)18,769.42萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行數(shù)為13,612.03萬(wàn)元,，預(yù)算執(zhí)行率為72.52%,。
②部門(mén)“三公”經(jīng)費(fèi)決算情況
2022年度財(cái)政撥款“三公”經(jīng)費(fèi)支出決算中，財(cái)政撥款“三公”經(jīng)費(fèi)支出年初預(yù)算為13.03萬(wàn)元,，支出決算為9.54萬(wàn)元,，完成年初預(yù)算的73.22%。2022年度一般公共預(yù)算財(cái)政撥款“三公”經(jīng)費(fèi)支出決算數(shù)比上年減少1.64萬(wàn)元,，下降14.62%,。其中：因公出國(guó)（境）費(fèi)和公務(wù)用車購(gòu)置費(fèi)支出決算為0.00元，與上年持平,；公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)支出決算減少1.63萬(wàn)元,，下降14.97%；公務(wù)接待費(fèi)支出決算減少0.01萬(wàn)元,，下降2.82%,。具體詳見(jiàn)下表。
表4：“三公”經(jīng)費(fèi)使用對(duì)比表
單位：萬(wàn)元
（三）績(jī)效目標(biāo)設(shè)立情況
1.批復(fù)（下達(dá)）的績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)情況
2022年省財(cái)政廳和省林草局未對(duì)省林科院批復(fù)（下達(dá)）部門(mén)整體支出績(jī)效目標(biāo),。
2.績(jī)效評(píng)價(jià)調(diào)整后的績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)情況
結(jié)合部門(mén)職能職責(zé),、中長(zhǎng)期規(guī)劃,、年度重點(diǎn)工作和年度資金支出結(jié)構(gòu),，全面梳理部門(mén)2022年部門(mén)整體支出績(jī)效目標(biāo)。
（1）重大科研調(diào)查研究方面,?？v深推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的科研調(diào)查研究,，強(qiáng)化創(chuàng)新引領(lǐng)，提升林草科技支撐,。一是持續(xù)推進(jìn)樹(shù)木園內(nèi)部建設(shè),，提升林草科技對(duì)外展示水平，樹(shù)立云南林草面向國(guó)內(nèi)國(guó)際宣傳形象,。二是組織好各類科研項(xiàng)目實(shí)施,，積極主動(dòng)融入生物多樣性保護(hù)和生物安全等工作，強(qiáng)化新技術(shù)利用,、發(fā)明,，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目完成率100%，科研成果轉(zhuǎn)化資金年增長(zhǎng)率達(dá)20%以上,。三是結(jié)合全院或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)需求,，建立開(kāi)放基金項(xiàng)目成效公開(kāi)機(jī)制，設(shè)置,、優(yōu)選,、公布項(xiàng)目，提升重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室影響力,，持續(xù)推動(dòng)并完成野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)和實(shí)驗(yàn)室建設(shè),，四是開(kāi)展保護(hù)遺傳學(xué)和分子輔助育種、植物生長(zhǎng)關(guān)鍵生態(tài)因子調(diào)控技術(shù)和植物活性成分分離與鑒定等研究,，促進(jìn)云南重要特色樹(shù)種優(yōu)良種質(zhì)創(chuàng)新和珍稀瀕危樹(shù)種高效培育技術(shù)研發(fā),，100%完成林木良種選育。五是提高科研產(chǎn)出,，積極組織申報(bào)各類項(xiàng)目,，組織成果鑒定和申報(bào)成果獎(jiǎng)勵(lì)1-2項(xiàng)；發(fā)表論文(含論著)30篇(部)以上,；完成各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)(含專利,、標(biāo)準(zhǔn)等)10項(xiàng)(件)以上。
（2）科技創(chuàng)新研究方面,。探索發(fā)布研究平臺(tái)功能發(fā)揮成效,。一是圍繞國(guó)家戰(zhàn)略和全省林草事業(yè)發(fā)展需要，系統(tǒng)推進(jìn)林草科技創(chuàng)新體系建設(shè),，打造高水平創(chuàng)新平臺(tái),，進(jìn)一步夯實(shí)林草科技創(chuàng)新基礎(chǔ)，年度內(nèi)科研平臺(tái)建設(shè)完成率實(shí)現(xiàn)100%,；二是組織對(duì)各重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、野外觀測(cè)臺(tái)站、工程中心,、檢驗(yàn)檢測(cè)中心,、野生動(dòng)物疫源疫病啟動(dòng)建設(shè)等現(xiàn)有研究平臺(tái)在年內(nèi)具體發(fā)揮作用,。完成建立省林科院成果轉(zhuǎn)化庫(kù)，并公開(kāi)公布可轉(zhuǎn)化成果不低于10項(xiàng),，完成成果轉(zhuǎn)化不低于5項(xiàng),。
（3）學(xué)術(shù)交流與合作方面。深入開(kāi)展國(guó)內(nèi)和國(guó)際合作交流,，推進(jìn)科研工作,。一是加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)有關(guān)高校、科研院所合作,，深入推進(jìn)與地州的科技合作,，實(shí)施好聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署項(xiàng)目、亞太森林組織資助項(xiàng)目等國(guó)際合作項(xiàng)目,。二是總結(jié)好APFNet,、UNDP項(xiàng)目成效，并加強(qiáng)宣傳,；組織爭(zhēng)取科技廳,、商務(wù)廳等部門(mén)2-3項(xiàng)國(guó)際合作項(xiàng)目。
（4）科技隊(duì)伍建設(shè)方面,。一是進(jìn)一步建立及完善適于林草科技事業(yè)發(fā)展的科研激勵(lì)機(jī)制和人才引進(jìn)機(jī)制,。二是擴(kuò)展林草科技人才隊(duì)伍規(guī)模，提升人才科研創(chuàng)新水平,，加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)和在研項(xiàng)目規(guī)范化管理,，進(jìn)一步加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，積極組織好各類項(xiàng)目的申報(bào),，推薦申報(bào)省創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)1個(gè),。三是建立青年科技人員交流機(jī)制，組織開(kāi)展3-4次學(xué)術(shù)交流,，提高交流數(shù)量和質(zhì)量;做好學(xué)委會(huì)到期改選工作,，發(fā)揮好創(chuàng)新智庫(kù)作用。
（四）組織管理情況
1.部門(mén)預(yù)算管理情況
省林科院為加強(qiáng)預(yù)算編制,、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整,、預(yù)算考核等環(huán)節(jié)的工作，制定了預(yù)算業(yè)務(wù)管理辦法并形成正式文件執(zhí)行,。適用于省林科院院本部及所屬科研院所,。根據(jù)省林科院“十四五”發(fā)展規(guī)劃、年度建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)及部門(mén)預(yù)算管理規(guī)定,，各部門(mén)（單位）按年度（周期）編報(bào)綜合性財(cái)務(wù)收支預(yù)算,。
2.主管部門(mén)及實(shí)施部門(mén)的各自職責(zé)情況
（1）院黨組會(huì)議是預(yù)算決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)：確定預(yù)算編制原則和要求,；審議預(yù)算建議草案,；監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行與審議預(yù)算調(diào)整方案。
（2）辦公室是預(yù)算職能機(jī)構(gòu),，主要職責(zé)：負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)日常運(yùn)轉(zhuǎn)工作,。承擔(dān)文電、會(huì)務(wù),、機(jī)要,、檔案、統(tǒng)計(jì),、督查督辦,、新聞宣傳、安全保衛(wèi),、政務(wù)公開(kāi),、保密、建議等機(jī)關(guān)內(nèi)部管理和后勤保障服務(wù)工作,；擬訂省林科院中長(zhǎng)期規(guī)劃并組織實(shí)施,。
（3）財(cái)務(wù)科主要職責(zé)：擬訂部門(mén)（單位）財(cái)務(wù)管理制度并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)和所屬單位預(yù)算,、決算,，統(tǒng)籌安排和管理各項(xiàng)資金；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù),、國(guó)有資產(chǎn)臺(tái)賬管理,、績(jī)效管理及內(nèi)部審計(jì)等工作；承擔(dān)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和投資項(xiàng)目的申報(bào),、實(shí)施和監(jiān)督管理工作,。
（3）院本級(jí)各處室、下屬科研院所（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）是預(yù)算執(zhí)行機(jī)構(gòu),，主要職責(zé)：一方面,，根據(jù)“十四五”規(guī)劃和年度計(jì)劃，提出本部門(mén)年度預(yù)算方案,，履行本單位的預(yù)算支出責(zé)任,；編報(bào)本單位具體預(yù)算執(zhí)行方案和用款計(jì)劃；嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算,，維護(hù)預(yù)算的嚴(yán)肅性和約束力,；據(jù)實(shí)提出預(yù)算調(diào)整建議，并按規(guī)定程序報(bào)批,；開(kāi)展本單位預(yù)算績(jī)效自評(píng)工作,，并配合重點(diǎn)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作。另一方面,，院本級(jí)各處室根據(jù)省委省政府,、省林草局相關(guān)要求以及林業(yè)科技戰(zhàn)略部署,，制定具體實(shí)施計(jì)劃和任務(wù)，并將各項(xiàng)任務(wù)分解下達(dá)至各下屬事業(yè)單位,。各下屬事業(yè)單位具體開(kāi)展相關(guān)工作,，并嚴(yán)格履行職責(zé)，開(kāi)展相關(guān)工作,，并積極配合各級(jí)部門(mén)的相關(guān)工作,。
二、績(jī)效評(píng)價(jià)工作開(kāi)展情況
（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的,、對(duì)象和范圍
1.績(jī)效評(píng)價(jià)目的
通過(guò)省林科院2022年部門(mén)整體績(jī)效評(píng)價(jià),，從決策、過(guò)程,、產(chǎn)出,、效益四個(gè)方面，考察部門(mén)預(yù)算執(zhí)行管理,、項(xiàng)目管理,、資產(chǎn)管理、制度管理,、職責(zé)履行,、履職效益等相關(guān)工作，在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，為省林科院進(jìn)一步強(qiáng)化資金管理,，提升履職效能，提高財(cái)政資金使用效益提供參考,。
2.績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)象和范圍
本次績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)象包括省林科院院本級(jí)各處室,、下屬科研院所。評(píng)價(jià)的資金范圍包括財(cái)政預(yù)算資金18,769.42萬(wàn)元,。
（二）績(jī)效評(píng)價(jià)原則及指標(biāo)體系
1.績(jī)效評(píng)價(jià)原則
（1）科學(xué)規(guī)范原則,。績(jī)效評(píng)價(jià)注重財(cái)政支出的經(jīng)濟(jì)性,、效率性和有效性,，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的程序，合理確定績(jī)效目標(biāo)和評(píng)價(jià)內(nèi)容,，運(yùn)用簡(jiǎn)便,、實(shí)用、定量與定性分析相結(jié)合的方法,，規(guī)范進(jìn)行評(píng)價(jià),。
（2）公正公開(kāi)原則。績(jī)效評(píng)價(jià)符合真實(shí),、客觀,、公正的要求，堅(jiān)持客觀,、公平,、公正，做到依據(jù)合法,、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,、資料可靠,、實(shí)事求是,、公開(kāi)透明，并接受監(jiān)督,。
（3）分級(jí)分類原則,。本次績(jī)效評(píng)價(jià)根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象特點(diǎn)分類組織實(shí)施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提出明確整改措施和要求,，并及時(shí)整改落實(shí),。
（4）績(jī)效相關(guān)原則?？?jī)效評(píng)價(jià)針對(duì)具體支出及其產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行,，評(píng)價(jià)結(jié)果清晰反映支出和產(chǎn)出績(jī)效之間的緊密對(duì)應(yīng)關(guān)系。
2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
本次擬定的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共有三級(jí)指標(biāo),，一級(jí)指標(biāo)4個(gè),，二級(jí)指標(biāo)8個(gè),三級(jí)指標(biāo)25個(gè)。在確定績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)維度時(shí)按照《云南省項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》（云財(cái)績(jī)〔2020〕11號(hào)）的要求,，從決策-過(guò)程-產(chǎn)出-效益4個(gè)維度綜合評(píng)價(jià),。在確定評(píng)價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，按照部門(mén)職能職責(zé)任務(wù)分解情況,，結(jié)合工作計(jì)劃,，以反映部門(mén)履職效益，具體從以下幾個(gè)方面設(shè)置績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn),。
1.反映項(xiàng)目決策,、管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。按照主管部門(mén)的職責(zé)和專項(xiàng)資金管理的程序,，在設(shè)置決策指標(biāo)時(shí),，以目標(biāo)設(shè)置的準(zhǔn)確性、預(yù)算配置的合理性和預(yù)算執(zhí)行明確性為主,。在設(shè)置過(guò)程指標(biāo)時(shí),，緊緊圍繞部門(mén)職能，中長(zhǎng)期規(guī)劃和“十四五”規(guī)劃等合理性設(shè)置指標(biāo)，反映部門(mén)整體管理情況,。
2.反映部門(mén)履職效率和成效方面的主要產(chǎn)出和綜合效益,。在設(shè)置職責(zé)履行和履職成效指標(biāo)時(shí)，圍繞項(xiàng)目年度任務(wù)分解情況,，以反映省林科院為主的履職情況,。
3.績(jī)效評(píng)價(jià)方法
（1）綜合比較法：對(duì)部門(mén)實(shí)際情況，采取不同維度的比較方法,。對(duì)于實(shí)施目的明確,，實(shí)施計(jì)劃清晰的項(xiàng)目?jī)?nèi)容，將當(dāng)期實(shí)施情況與預(yù)先計(jì)劃或目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析,；對(duì)于歷史數(shù)據(jù)完整充分的項(xiàng)目支出內(nèi)容,，分析其歷史上的價(jià)格變化及效益波動(dòng)情況。
（2）資料查閱和政策解讀：首先通過(guò)全面查閱被評(píng)價(jià)單位提交的項(xiàng)目相關(guān)資料,，主要包括項(xiàng)目預(yù)算安排,、項(xiàng)目管理制度文件、項(xiàng)目資金使用相關(guān)憑證,、項(xiàng)目實(shí)施完成相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),，工作總結(jié)、貫徹執(zhí)行的有關(guān)政策文件,，項(xiàng)目實(shí)施檔案資料等,。
（3）因素分析法：將影響投入和產(chǎn)生的各項(xiàng)因素羅列出來(lái)進(jìn)行分析，并將投入產(chǎn)出比進(jìn)行計(jì)算據(jù)以評(píng)價(jià)的一種方法,，如該項(xiàng)目中實(shí)施進(jìn)度緩慢影響因素較多,，評(píng)價(jià)中僅對(duì)客觀、主觀,、外環(huán)境和內(nèi)環(huán)境等進(jìn)行因素分析及評(píng)價(jià),。
（4）公眾評(píng)判法：對(duì)于無(wú)法用指標(biāo)計(jì)量其效益的情形，基于水利項(xiàng)目社會(huì)公共服務(wù)及產(chǎn)品的屬性,，通過(guò)選擇項(xiàng)目相關(guān)方進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),，如開(kāi)展科研工作人員、項(xiàng)目受益方,、社會(huì)監(jiān)督方等,，進(jìn)行訪談、問(wèn)卷或抽樣調(diào)查以評(píng)判其效益,，社會(huì)公眾的認(rèn)同度高低為其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),。
4.績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
本次評(píng)價(jià)采用百分制，各級(jí)指標(biāo)依據(jù)其指標(biāo)權(quán)重確定分值,，最終得分由各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)得分加總形成,。根據(jù)最終得分將評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為四個(gè)等級(jí)：優(yōu)（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）,；差（得分＜60分）,。
（三）績(jī)效評(píng)價(jià)工作過(guò)程
績(jī)效評(píng)價(jià)工作過(guò)程主要為：開(kāi)展項(xiàng)目前期調(diào)研，編制實(shí)施方案,，實(shí)地評(píng)價(jià),，撰寫(xiě)績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告，出具績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告,。
1.開(kāi)展項(xiàng)目前期調(diào)研
項(xiàng)目組對(duì)省林科院開(kāi)展訪談和實(shí)地調(diào)研,，獲取相關(guān)文件和資料，了解項(xiàng)目開(kāi)展范圍,、資金下達(dá)情況,、項(xiàng)目實(shí)施情況和績(jī)效自評(píng)情況。
2.編制實(shí)施方案
根據(jù)前期調(diào)研情況,，研究和分析相關(guān)政策和資料,，編制項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施方案,，設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,。根據(jù)省林科院意見(jiàn)對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行修改，進(jìn)一步完善實(shí)施方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,。
3.實(shí)地評(píng)價(jià)
根據(jù)實(shí)施方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，深入部門(mén)和項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地評(píng)價(jià)，開(kāi)展調(diào)研訪談,、現(xiàn)場(chǎng)踏勘,、問(wèn)卷調(diào)查，資料收集等,，審核及分析部門(mén)總體層面數(shù)據(jù),，為項(xiàng)目分析和評(píng)價(jià)報(bào)告提供客觀的數(shù)據(jù)和相關(guān)佐證材料，根據(jù)評(píng)價(jià)工作方案和統(tǒng)一的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)分,。
4.撰寫(xiě)報(bào)告
根據(jù)實(shí)地評(píng)價(jià)結(jié)果,，整理、匯總信息資料,，研究分析數(shù)據(jù)及問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果,，形成報(bào)告，向評(píng)價(jià)相關(guān)方征求意見(jiàn),，在充分考慮評(píng)價(jià)相關(guān)方反饋意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,，修改完善績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。
5.出具績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告：按規(guī)范要求出具績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告,。
三,、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論
（一）績(jī)效評(píng)價(jià)綜合結(jié)論
云南省林業(yè)和草原科學(xué)院2022年部門(mén)整體績(jī)效評(píng)價(jià)得分81.77分，評(píng)價(jià)等級(jí)為“良”。得分情況詳見(jiàn)下表和附件1,。
表6：績(jī)效評(píng)價(jià)得分情況表
綜合評(píng)價(jià)結(jié)論：2022年省林科院部門(mén)整體貫徹實(shí)施省委省政府相關(guān)工作要求,，圍繞省林草局“十四五”規(guī)劃和部門(mén)“十四五”規(guī)劃，總體上,，切實(shí)高效履行其職能職責(zé),，各項(xiàng)任務(wù)開(kāi)展順利，主要為一是在重大科研調(diào)查研究方面,，持續(xù)縱深推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的科研調(diào)查研究,，組織好各類科研項(xiàng)目實(shí)施，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目完成率100%,，提升林草科技支撐,，科研成果轉(zhuǎn)化資金年增長(zhǎng)率達(dá)39.85%；結(jié)合全院或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)需求,，推動(dòng)省市縣野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)和實(shí)驗(yàn)室建設(shè),；100%完成林木良種選育，促進(jìn)云南重要特色樹(shù)種優(yōu)良種質(zhì)創(chuàng)新和珍稀瀕危樹(shù)種高效培育技術(shù)研發(fā),；積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研工作,，與11個(gè)單位簽訂科研推廣項(xiàng)目委托合同；積極組織申報(bào)各類項(xiàng)目,，獲批發(fā)明專利14項(xiàng),、實(shí)用新型6項(xiàng)、軟件著作8項(xiàng),，共計(jì)獲批28項(xiàng),，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)12項(xiàng)12項(xiàng)。
二是在科學(xué)技術(shù)課題研究方面,，探索發(fā)布研究平臺(tái)功能發(fā)揮成效,。持續(xù)推動(dòng)云南滇中高原森林生態(tài)系統(tǒng)國(guó)家定位觀測(cè)研究站二期、云南廣南石漠生態(tài)系統(tǒng)國(guó)家定位觀測(cè)研究站,、云南省高黎貢山生物多樣性重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和高黎貢山森林生態(tài)系統(tǒng)云南省野外科學(xué)觀測(cè)研究站建設(shè),，年度內(nèi)科研平臺(tái)建設(shè)完成率實(shí)現(xiàn)100%；組織對(duì)各重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、野外觀測(cè)臺(tái)站,、工程中心、檢驗(yàn)檢測(cè)中心,、野生動(dòng)物疫源疫病啟動(dòng)建設(shè)等現(xiàn)有研究平臺(tái)在年內(nèi)具體發(fā)揮作用,。完成建立省林科院成果轉(zhuǎn)化庫(kù)，并公開(kāi)公布科技成果公開(kāi)20項(xiàng),。
三是在學(xué)術(shù)交流與合作方面,，深入開(kāi)展國(guó)內(nèi)和國(guó)際合作交流,，開(kāi)展中國(guó)-東盟林業(yè)科技合作第3屆指導(dǎo)委員會(huì)與第2屆青年學(xué)者研討會(huì)等相關(guān)學(xué)術(shù)交流6次以上；組織昆明市國(guó)際（對(duì)外）科技合作基地建設(shè)等4項(xiàng)國(guó)際合作項(xiàng)目,；加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)有關(guān)高校,、科研院所合作，深入推進(jìn)與地州的科技合作,，實(shí)施好聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署項(xiàng)目,、亞太森林組織資助項(xiàng)目等國(guó)際合作項(xiàng)目。并總結(jié)APFNet,、UNDP項(xiàng)目成效,，并加強(qiáng)宣傳。
但存在以下問(wèn)題：省林科院2022年部門(mén)結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)資金較大,；年度工作計(jì)劃編制有待提高,，目標(biāo)引領(lǐng)不強(qiáng)；科研項(xiàng)目績(jī)效管理有待加強(qiáng),。
四,、績(jī)效評(píng)價(jià)情況分析
（一）決策情況分析
項(xiàng)目決策包括目標(biāo)設(shè)定、預(yù)算配置兩方面,。該項(xiàng)滿分為12分,，評(píng)價(jià)得分8.5分，得分率70.83%,。具體分析如下：
1.目標(biāo)設(shè)定
該項(xiàng)指標(biāo)分值5分,，評(píng)價(jià)得分2.5分,，得分率50.00%,。
績(jī)效目標(biāo)合理性方面，省林科院部門(mén)整體支出績(jī)效目標(biāo)基本符合國(guó)家法律法規(guī),、相關(guān)政策,，與部門(mén)整體績(jī)效目標(biāo)與部門(mén)履職、年度工作任務(wù)基本相符,。但2022年部門(mén)工作計(jì)劃未制定年度總體任務(wù)目標(biāo),，缺乏總體引領(lǐng)，對(duì)年度工作任務(wù)目標(biāo)的制定約束力不足,。
績(jī)效指標(biāo)明確性方面,，一是部分績(jī)效指標(biāo)值無(wú)相應(yīng)支撐依據(jù)和數(shù)據(jù)來(lái)源，如云南省林業(yè)和草原科學(xué)院事業(yè)收入項(xiàng)目專項(xiàng)資金中設(shè)置的指標(biāo)“帶動(dòng)農(nóng)戶增收≥5000元/人”,，實(shí)地評(píng)價(jià)中了解到,，該指標(biāo)在日常工作中未做明確統(tǒng)計(jì)，無(wú)法直接考核,。
二是部門(mén)2022年度預(yù)算資金安排的項(xiàng)目,，如基礎(chǔ)研究計(jì)劃專項(xiàng)資金,、第四批重點(diǎn)研發(fā)（農(nóng)業(yè)）專項(xiàng)資金、重點(diǎn)研發(fā)（農(nóng)業(yè)領(lǐng)域）專項(xiàng)資金等科研項(xiàng)目,，以及林草科技創(chuàng)新補(bǔ)助資金,、中央財(cái)政林業(yè)科技推廣示范補(bǔ)助資金、陸生野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等重點(diǎn)項(xiàng)目均為跨年度實(shí)施項(xiàng)目,，在2022年度尚未全面實(shí)現(xiàn)具體產(chǎn)出和預(yù)期效益,，但所設(shè)置的項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)為以前年度預(yù)算資金對(duì)應(yīng)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出和效益，與2022年項(xiàng)目年度任務(wù)或計(jì)劃數(shù)不相對(duì)應(yīng),，也與本年度部門(mén)預(yù)算資金不盡匹配,。如林業(yè)科技推廣示范項(xiàng)目中設(shè)置指標(biāo)“示范推廣數(shù)量≥30000畝/個(gè)”，指標(biāo)值與年度內(nèi)實(shí)施的項(xiàng)目不相對(duì)應(yīng)和匹配,。
2.預(yù)算編制
該項(xiàng)指標(biāo)分值7分,，評(píng)價(jià)得分6分，得分率85.71%,。
預(yù)算編制科學(xué)性方面,，省林科院2022年預(yù)算編制、分配基本符合本部門(mén)職責(zé),、符合市委市政府方針政策和工作要求,，全口徑編制部門(mén)預(yù)算，但2022年年初預(yù)算批復(fù)14,865.49萬(wàn)元,，決算批復(fù)18,769.42萬(wàn)元,，差異率達(dá)26.27%。
部門(mén)人員控制方面,，整體上,，省林科院2022年省林科院事業(yè)編制291名，截止2022年末在職職工262人,，在職人員控制率90.03%,，無(wú)編外人員、公益性崗位,。
資金分配決策程序規(guī)范性,。部門(mén)及所屬單位預(yù)算資金分配權(quán)責(zé)清晰明確，預(yù)算資金分配可行性論證,、單位及部門(mén)層面的評(píng)審環(huán)節(jié)規(guī)范,，預(yù)算資金分配經(jīng)部門(mén)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)簽批、“三重一大”會(huì)議或院黨組決議等程序,。
（二）過(guò)程情況分析
過(guò)程情況包括預(yù)算執(zhí)行,、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理三個(gè)方面,。該項(xiàng)滿分為23分,，績(jī)效評(píng)價(jià)得分15.95分,，得分率69.35%。具體情況分析如下：
1.預(yù)算執(zhí)行
該項(xiàng)指標(biāo)分值5分,，評(píng)價(jià)得分2.45分,，得分率49%。
省林科院2022年實(shí)際完成的預(yù)算數(shù)13,612.03萬(wàn)元,，財(cái)政部門(mén)實(shí)際下達(dá)預(yù)算數(shù)18,769.42萬(wàn)元,，預(yù)算執(zhí)行率72.52%。
項(xiàng)目支出結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)方面,，省林科院2022年實(shí)際完成項(xiàng)目的結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)數(shù)5,157.39萬(wàn)元,。財(cái)政部門(mén)批復(fù)的2022年度部門(mén)項(xiàng)目支出預(yù)算數(shù)為13,612.03萬(wàn)元，項(xiàng)目支出結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)率37.89%,。
部門(mén)“三公”經(jīng)費(fèi)支出方面,，“三公”經(jīng)費(fèi)支出年初預(yù)算13.03萬(wàn)元，決算支出9.54萬(wàn)元,，完成年初預(yù)算73.22%,。2022年“三公”經(jīng)費(fèi)支出決算數(shù)比上年減少1.64萬(wàn)元，下降14.62%,。其中：因公出國(guó)（境）費(fèi)和公務(wù)用車購(gòu)置費(fèi)支出決算0元,，與上年持平；公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)支出減少1.63萬(wàn)元,，下降14.97%,；公務(wù)接待費(fèi)支出減少0.01萬(wàn)元，下降2.82%,。
2.預(yù)算管理
該項(xiàng)指標(biāo)分值15分,，評(píng)價(jià)得分10.5分，得分率70%,。
預(yù)算績(jī)效管理有效性和預(yù)決算公開(kāi)方面,，省林科院按上級(jí)主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)要求完成部門(mén)基礎(chǔ)保障工作、績(jī)效目標(biāo)管理,、績(jī)效監(jiān)控管理、績(jī)效自評(píng)管理,、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等工作,。但績(jī)效目標(biāo)管理工作方面，未充分結(jié)合部分重點(diǎn)項(xiàng)目跨年度實(shí)施等特點(diǎn),，有針對(duì)性地設(shè)置與審核2022年項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)與指標(biāo),。部門(mén)預(yù)（決）算信息按照政府信息公開(kāi)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)。
管理制度健全性方面,，部門(mén)制定了《云南省林業(yè)和草原科學(xué)院管理制度匯編》（2022年修訂版）等單位內(nèi)控制度,，制度健全,。
資金使用合規(guī)性方面，省林科院食用林產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)專項(xiàng)資金中4.57萬(wàn)元用于撥經(jīng)濟(jì)林產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)中心通排風(fēng)系統(tǒng)維修工程款,，維修工程款不屬于經(jīng)濟(jì)林產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)工作內(nèi)容,；其余資金使用規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)資金截留,、擠占,、挪用、虛列支出,、違規(guī)使用等情況,。
3.資產(chǎn)管理
該項(xiàng)指標(biāo)分值3分，評(píng)價(jià)得分3分,，得分率100%,。
資產(chǎn)管理安全性和固定資產(chǎn)利用方面，部門(mén)具有較完善的管理制度,，資產(chǎn)保存完整,，配置合理，處置規(guī)范,，固定資產(chǎn)（含在建工程）及時(shí)入賬,。實(shí)際在用固定資產(chǎn)8,174.05萬(wàn)元，所有固定資產(chǎn)8,174.05萬(wàn)元,，固定資產(chǎn)利用率100%,。
（三）產(chǎn)出情況分析
產(chǎn)出情況主要針對(duì)部門(mén)職責(zé)履行方面進(jìn)行考核。該項(xiàng)滿分為35分,，得分31.92分,，得分率91.20%。具體情況分析如下：
1.科技創(chuàng)新研究方面,，該項(xiàng)指標(biāo)分值16分,，評(píng)價(jià)得分14分，得分率87.5%,。具體為：
（1）開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域的科研調(diào)查研究,，科研項(xiàng)目完成率100%。2022年省林科院對(duì)標(biāo)林草科技創(chuàng)新未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),，緊緊抓住林草關(guān)鍵領(lǐng)域,，圍繞西南生態(tài)安全屏障、碳中和,、鄉(xiāng)村振興,、山水林田湖草系統(tǒng)治理、種質(zhì)資源創(chuàng)制等方面的科技需求,，開(kāi)展并階段性完成蒼山綜合科學(xué)考察,、草地生態(tài)系統(tǒng)碳儲(chǔ)量研究,、木本森林蔬菜綠色種植關(guān)鍵技術(shù)研究等19項(xiàng)科研項(xiàng)目，形成執(zhí)行報(bào)告,，取得相應(yīng)的科研成果,。
（2）林木良種選育方面，2022年省林科院圍繞種質(zhì)資源創(chuàng)制主要工作任務(wù),，完成蕓香草,、三芒草、尾稃草,、云南松,、思茅松、核桃等林木良種選育22種,，完成率100%,。
（3）食用林產(chǎn)品監(jiān)測(cè)方面，省林科院按照《2022年云南省食用林產(chǎn)品質(zhì)量安全及產(chǎn)地環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案》,，2022年擬監(jiān)測(cè)食用林產(chǎn)品及產(chǎn)地土壤2500批次,，其中食用林產(chǎn)品1250批次，以及相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)地土壤1250批次,。實(shí)際完成批次2506批,，其中食用林產(chǎn)品1253批次，以及相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)地土壤1253批次,。食用林產(chǎn)品監(jiān)測(cè)超過(guò)2500批次,，完成計(jì)劃任務(wù)。
（4）野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)項(xiàng)目完成方面,，2022年省林科院共開(kāi)展陸生野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)防控人才培養(yǎng)及能力建設(shè),、云南省重點(diǎn)陸生野生動(dòng)物疫病主動(dòng)監(jiān)測(cè)預(yù)警及檢測(cè)初級(jí)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目和云南省級(jí)陸生野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)三個(gè)項(xiàng)目。根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)人才培養(yǎng)及能力建設(shè)和監(jiān)測(cè)站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)計(jì)劃2022年12月完成,，但截至評(píng)價(jià)日,，監(jiān)測(cè)站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)未全面完成和驗(yàn)收，項(xiàng)目完成率50%,。
（5）科技創(chuàng)新項(xiàng)目驗(yàn)收合格方面,，2022年省林科院共計(jì)開(kāi)展16項(xiàng)科技創(chuàng)新項(xiàng)目，根據(jù)省林科院2023年10月23日《關(guān)于開(kāi)展2022年省林草局科技創(chuàng)新補(bǔ)助項(xiàng)目驗(yàn)收工作的通知》,，科技創(chuàng)新項(xiàng)目計(jì)劃于11月完成驗(yàn)收,，截至評(píng)價(jià)日，科技創(chuàng)新項(xiàng)目尚未驗(yàn)收,。
（6）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定方面，截至2022年12月,，省林科院已通過(guò)初審的綠色食品核桃生產(chǎn)操作規(guī)程等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)12項(xiàng),，完成計(jì)劃10項(xiàng)的任務(wù)目標(biāo),。
（7）科技創(chuàng)新專利方面，2022年度省林科院共申報(bào)發(fā)明專利52項(xiàng),、實(shí)用新型專利22項(xiàng),、軟件著作權(quán)11項(xiàng)，獲批發(fā)明專利14項(xiàng),、實(shí)用新型6項(xiàng),、軟件著作8項(xiàng)，共計(jì)獲批28項(xiàng),，完成任務(wù)目標(biāo),。
（8）論文發(fā)表方面，2022年度省林科院共發(fā)表高等級(jí)論文56篇,，其中SCI收錄21篇,，CSCD收錄10篇，中文核心收錄14篇,，科技核心收錄9篇,，其它公開(kāi)發(fā)行文章2篇，完成30篇的任務(wù)目標(biāo),。
2.科研平臺(tái)建設(shè)方面,，該項(xiàng)指標(biāo)分值8分，評(píng)價(jià)得分8分,，得分率100%,。2022年，省林科院共獲批4個(gè)科研平臺(tái)建設(shè)任務(wù),，分別為云南省高黎貢山生物多樣性重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、高黎貢山森林生態(tài)系統(tǒng)云南省野外科學(xué)觀測(cè)研究站、云南滇中高原森林生態(tài)系統(tǒng)國(guó)家定位觀測(cè)研究站二期,、云南廣南石漠生態(tài)系統(tǒng)國(guó)家定位觀測(cè)研究站,。截至2023年10月，4個(gè)科研平臺(tái)均按計(jì)劃順利實(shí)施,，其中云南滇中高原森林生態(tài)系統(tǒng)國(guó)家定位觀測(cè)研究站二期和云南廣南石漠生態(tài)系統(tǒng)國(guó)家定位觀測(cè)研究站已完成基本建設(shè),，計(jì)劃于2023年11月開(kāi)展驗(yàn)收工作。云南省高黎貢山生物多樣性重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和高黎貢山森林生態(tài)系統(tǒng)云南省野外科學(xué)觀測(cè)研究站仍在2022年1月至2023年12月的實(shí)施期限內(nèi),，項(xiàng)目處于籌備驗(yàn)收材料階段,，計(jì)劃于2024年3月前在省科技廳科技管理系統(tǒng)上提交材料并等待驗(yàn)收。
3.學(xué)術(shù)交流與合作,。該項(xiàng)指標(biāo)分值6分,，評(píng)價(jià)得分6分，得分率100%。
（1）2022年省林科院計(jì)劃開(kāi)展不少于4次的學(xué)術(shù)交流數(shù)活動(dòng),，實(shí)際開(kāi)展6次以上,。
（2）2022年省林科院計(jì)劃開(kāi)展不少于3次組織國(guó)際合作項(xiàng)目，實(shí)際開(kāi)展4項(xiàng),。
4.林草科技宣傳與推廣方面,，該項(xiàng)指標(biāo)分值5分，評(píng)價(jià)得分3.92分,，得分率78.4%,。
（1）2022年省林科院涉及林草科技宣傳與推廣人員培訓(xùn)內(nèi)容共計(jì)23個(gè)項(xiàng)目，根據(jù)各林草科技宣傳與推廣項(xiàng)目任務(wù)書(shū)或?qū)嵤┓桨?，共?jì)劃完成5515人次培訓(xùn)工作,，實(shí)際完成3463人，培訓(xùn)完成率63.95%,。
（2）2022年省林科院涉及林草科技宣傳與推廣示范基地建設(shè)內(nèi)容共計(jì)22個(gè)項(xiàng)目,，根據(jù)各林草科技宣傳與推廣項(xiàng)目任務(wù)書(shū)或?qū)嵤┓桨福灿?jì)劃完成示范基地建設(shè)9014畝,，實(shí)際完成7943畝,，示范基地面積建設(shè)完成率88.12%。
（四）效益情況分析
項(xiàng)目效果包括履職成效,、滿意度兩方面,。該項(xiàng)滿分為30分，得分25.4分,，得分率84.67%,。具體情況分析如下：
1.科技創(chuàng)新研究成效方面，該項(xiàng)指標(biāo)分值10分,，評(píng)價(jià)得分9.69分,，得分率96.9%。
（1）科研成果轉(zhuǎn)化資金方面,，2022年省林科院完成科研成果轉(zhuǎn)化資金331.75萬(wàn)元,，較上年科研成果轉(zhuǎn)化資金237,21萬(wàn)元，增長(zhǎng)94.54萬(wàn)元,，增長(zhǎng)39.85%,。
（2）科技成果公開(kāi)方面，根據(jù)國(guó)家林草成果庫(kù)2022年科技成果登記清單,，2022年省林科院共計(jì)公開(kāi)科技成果數(shù)19項(xiàng),，并上傳至國(guó)家林業(yè)和草原局成果庫(kù)，完成計(jì)劃公開(kāi)10項(xiàng)的任務(wù)目標(biāo),。
（3）項(xiàng)目區(qū)帶動(dòng)周邊輻射面積方面,，2022年省林科院涉及林草科技宣傳與推廣輻射帶動(dòng)建設(shè)面積內(nèi)容共計(jì)16個(gè)項(xiàng)目,，根據(jù)各林草科技宣傳與推廣項(xiàng)目任務(wù)書(shū)或?qū)嵤┓桨福灿?jì)劃完成輻射帶動(dòng)建設(shè)25030畝,，實(shí)際完成29600畝,，項(xiàng)目區(qū)周邊的帶動(dòng)輻射面積完成率84.56%,。
（4）帶動(dòng)農(nóng)戶增收方面,，2022年省林科院承擔(dān)的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃子課題“西部產(chǎn)區(qū)核桃優(yōu)質(zhì)輕簡(jiǎn)高效栽培技術(shù)集成與示范”，在云南省云龍縣大栗樹(shù)鄉(xiāng)黑龍?bào)浯褰⒘她埣押颂邑S產(chǎn)栽培示范基地56畝,，該基地所用土地屬于2戶農(nóng)戶,，2022年經(jīng)專家測(cè)產(chǎn)，基地青果產(chǎn)量達(dá)918.78公斤/畝,，比原產(chǎn)量高470.97公斤/畝,。按當(dāng)?shù)睾颂仪喙召?gòu)價(jià)2元/公斤計(jì)算，基地每戶農(nóng)戶平均增收2.64萬(wàn)元,，按每戶5人計(jì)算,，每人約增收0.53萬(wàn)元。子課題“油橄欖優(yōu)質(zhì)輕簡(jiǎn)高效栽培技術(shù)集成與示范”,，在云南省玉龍縣大具鄉(xiāng)金江村建立了油橄欖豐產(chǎn)栽培示范基地856畝,，該基地所用土地屬于155戶農(nóng)戶。2022年經(jīng)專家測(cè)產(chǎn),，基地果實(shí)產(chǎn)量達(dá)785.6公斤/畝,，比原產(chǎn)量高595.68公斤/畝，按當(dāng)?shù)毓麑?shí)收購(gòu)價(jià)8元/公斤計(jì)算,，該基地共增收407.92萬(wàn)元,，平均每戶農(nóng)戶增收2.63萬(wàn)元。按每戶5人計(jì),，平均每人增收0.53萬(wàn)元,。實(shí)現(xiàn)帶動(dòng)每戶農(nóng)戶增收0.5萬(wàn)元以上的任務(wù)目標(biāo)。
⑤產(chǎn)學(xué)研單位合作方面,，2022年省林科院依托于云南特色木本森林蔬菜高效培育技術(shù)推廣示范等8個(gè)項(xiàng)目,，共與芒市林業(yè)和草原局、云南省林業(yè)和草原科學(xué)院熱帶林業(yè)研究所等11個(gè)單位簽訂科研推廣項(xiàng)目委托合同,，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研單位合作,，制定研究任務(wù)與考核指標(biāo)。
2.科技創(chuàng)新體系保障方面,，該項(xiàng)指標(biāo)分值5分,，評(píng)價(jià)得分4.71分，得分率94.2%,。
（1）2022年省林科院在研項(xiàng)目144項(xiàng),，分屬油茶所、漾濞院、樹(shù)木園,、森保所,、林研所、林化所,、經(jīng)濟(jì)林所等7個(gè)科研院所和院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、科研處、行政處等處室,，在研項(xiàng)目圍繞省委省政府重大戰(zhàn)略,，持續(xù)開(kāi)展打造世界一流“綠色食品牌”和鄉(xiāng)村振興為主的科技創(chuàng)新及科技成果示范，以及加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化基地,，木本油料,、用材樹(shù)種、森林蔬菜,、鄉(xiāng)土樹(shù)種等試驗(yàn)示范基地建設(shè),。完善種質(zhì)資源保護(hù)、松毛蟲(chóng)病毒實(shí)驗(yàn)室和殺蟲(chóng)劑中試車間等科研設(shè)施建設(shè)等重點(diǎn)方向,，項(xiàng)目選題針對(duì)性強(qiáng),，目標(biāo)需求凝練準(zhǔn)確，研發(fā)的成果與林草實(shí)際相符,。
（2）科研人員保障方面,，根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查顯示，受訪的262名科研人員中,，150名科研人員對(duì)于省林科院人才培養(yǎng)和引進(jìn)方面的工作較為滿意,，認(rèn)為人才培養(yǎng)和引進(jìn)到位，能有效提升科研能力,；74名科研人員基本滿意該項(xiàng)工作,，認(rèn)為人才培養(yǎng)和引進(jìn)存在困難，提升科研能力效果一般,。
3.科研平臺(tái)建設(shè)成效方面,，該項(xiàng)指標(biāo)分值6分，評(píng)價(jià)得分6分,，得分率100%,。
科研平臺(tái)協(xié)作和共享機(jī)制建設(shè)和成果發(fā)布方面，一是2022年省林科院與怒江州人民政府,、昆明園林綠化局,、北京林業(yè)大學(xué)、昆明市東川區(qū)人民政府,、新華書(shū)店集團(tuán),、西南林業(yè)大學(xué),、云南省政策發(fā)展中心、富寧縣人民政府,、文山州人民政府等單位,，就林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、林業(yè)科技推廣,、鄉(xiāng)村振興,、生態(tài)保護(hù)與修復(fù)等方面簽訂框架合作協(xié)議或戰(zhàn)略合作協(xié)議，深度推進(jìn)與州（市）縣林草局和基層林科所（院）的縱向合作,，建立帶動(dòng)基層林科所（院）共同發(fā)展的林草研究聯(lián)席體系,，與有關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的分類橫向合作,，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源人才共享,、成果互惠的聯(lián)動(dòng)機(jī)制,。二是立足于實(shí)驗(yàn)設(shè)備儀器平臺(tái)共享的目標(biāo)進(jìn)行前期嘗試，年度內(nèi)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備開(kāi)放共享19次,，其中支持院內(nèi)其它部門(mén)共享8次,，支持院外共享11次，主要是支持云南農(nóng)業(yè)大學(xué),、西南林業(yè)大學(xué),、云南職業(yè)技術(shù)學(xué)院等單位共計(jì)11名學(xué)生開(kāi)展畢業(yè)論文相關(guān)實(shí)驗(yàn)；通過(guò)經(jīng)常性的運(yùn)行管理踐行《重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法》,，規(guī)范實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備的操作使用規(guī)和管理,。三是松材線蟲(chóng)防控平臺(tái)多方位參與全省各級(jí)林草部門(mén)防控松材線蟲(chóng)病防控的技術(shù)支撐工作，年度內(nèi)配合省林檢局組成的4個(gè)調(diào)研小組,，完成了全省16個(gè)州（市）的松材線蟲(chóng)病防控調(diào)研,；承擔(dān)了昆明市、文山州等州市,、縣,、區(qū)的“松材線蟲(chóng)五年攻堅(jiān)行動(dòng)方案”編制；與防治公司合作,，利用無(wú)人機(jī)對(duì)西山區(qū)的39261畝松林進(jìn)行了集中式全覆蓋藥物防治,，從源頭上有效遏制松材線蟲(chóng)病傳播。四是野生動(dòng)物疫源疫病平臺(tái),，創(chuàng)新性搭建云南省陸生野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)防控專業(yè)技術(shù)交流與合作平臺(tái),，為云南省陸生野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)積極做好技術(shù)支撐，不斷提升陸生野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)防控能力,。
4.林草科技影響力,，該項(xiàng)指標(biāo)分值4分,，評(píng)價(jià)得分4分，得分率100%,。
（1）2022年省林科院總結(jié)APFNet,、UNDP等項(xiàng)目成效，形成《UNDP項(xiàng)目成效報(bào)告》和《云南省林業(yè)和草原科學(xué)院與亞太森林恢復(fù)與可持續(xù)管理組織（APFNet）林業(yè)科技合作成效總結(jié)報(bào)告》,，并制作宣傳手冊(cè)和材料,。
（2）核心期刊引頻方面，2022年《西部林業(yè)科學(xué)》2021—2022年共登載科學(xué)研究論文287篇,，論文引頻數(shù)量1067次,，平均年引頻數(shù)量為533.5次，下載頻次為119838次,，引用參考文獻(xiàn)為7433次,。
5.科研人員滿意度方面，該項(xiàng)指標(biāo)分值5分,，評(píng)價(jià)得分1分,，得分率20%。
本次共計(jì)發(fā)放問(wèn)卷280份,，回收有效問(wèn)卷263份,，其中滿意度問(wèn)卷187份，綜合統(tǒng)計(jì)滿意度為71.1%,。具體詳見(jiàn)附件4,。通過(guò)科研人員滿意度調(diào)查，省林科院科研人員提出在科學(xué)技術(shù)宣傳,、普及工作,、科研成果轉(zhuǎn)化和推廣等方面仍有待加強(qiáng)，同時(shí)提出加強(qiáng)科研隊(duì)伍建設(shè),、人才培養(yǎng)和引進(jìn)和科研環(huán)境提升等方面的需求,。
五、取得成效
（一）科技項(xiàng)目和平臺(tái)申報(bào)成效顯著
2022年省林科院各類項(xiàng)目到位資金1.32億元,，作為第一單位新申報(bào)科技項(xiàng)目68項(xiàng),、獲批 42項(xiàng)，項(xiàng)目的科研顯示度,、項(xiàng)目數(shù)量及資金到位實(shí)現(xiàn)突破,。其中,“高黎貢山生態(tài)功能提升與入侵植物物種防控技術(shù)”為省林科院建院以來(lái)牽頭承擔(dān)的第一個(gè)科技部重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，在省級(jí)林科院位居全國(guó)前列,，成為省級(jí)科研院所通過(guò)項(xiàng)目,，實(shí)施“走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)”,，以項(xiàng)目帶動(dòng)地方發(fā)展,，提升地方科研單位能力的示范,。二是牽頭承擔(dān)省科技廳基礎(chǔ)研究專項(xiàng)重大項(xiàng)目“蒼山綜合科學(xué)考察”，為省林科院首個(gè)基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目,，為云南省林草部門(mén)下一步實(shí)施大量的保護(hù)地科學(xué)考察提供良好示范,。
（二）科技創(chuàng)新成果取得新進(jìn)展
一是2022年省林科院選育出1個(gè)油橄欖國(guó)家級(jí)良種，適應(yīng)性廣,，含油率最高達(dá)到了35%;選育出1個(gè)油橄欖砧木良種,，為全球第一個(gè)抗酸性粘性土壤良種，擴(kuò)大了云南油橄欖的適生范圍;選育出2個(gè)葉,、梢,、花、果,、仁衣均為鮮紅色的深紋核桃新品種,，具耐寒、高產(chǎn),、穩(wěn)產(chǎn),、適應(yīng)性強(qiáng)，口感佳的特點(diǎn),，果期為初冬季，投產(chǎn)上市后可實(shí)現(xiàn)冬季食用新鮮核桃,。篩選出思茅松優(yōu)良單株135株,，云南松85株，禿杉150株,，補(bǔ)充了用材林的遺傳資源,。研究掌握了景東翅子樹(shù)、云南藍(lán)果樹(shù),、蒜頭果的種群動(dòng)態(tài)變化機(jī)制及物種瀕危機(jī)理,，為保育及可持續(xù)利用奠定了基礎(chǔ)。二是“云南高原濕地和公路沿線鄉(xiāng)土綠化植物產(chǎn)業(yè)化培育技術(shù)及應(yīng)用”和“云南油茶全產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用”經(jīng)成果評(píng)價(jià),，分別達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)和國(guó)際先進(jìn)水平,。
（三）林草科技成果示范作用顯著
2022年省林科院圍繞云南省木本油料、林下經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大需求,，實(shí)施了核桃,、油橄欖、蒜頭果,、特色木本蔬菜高效栽培技術(shù)示范及石漠化地區(qū)植被生態(tài)修復(fù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)修護(hù)技術(shù)示范,，建成8個(gè)示范與推廣基地，面積2000 余畝,，全面提升林草科技成果轉(zhuǎn)化率,，帶動(dòng)林農(nóng)收入增長(zhǎng),。
六、存在問(wèn)題
（一）部門(mén)結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)資金較大
經(jīng)對(duì)比年初預(yù)算批復(fù)和決算報(bào)表,，部門(mén)2022年年初預(yù)算批復(fù)14,865.49萬(wàn)元,，決算批復(fù)18,769.42萬(wàn)元，結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)資金5,157.39萬(wàn)元,，占部門(mén)總支出的27.48%,。
（二）部門(mén)年度工作計(jì)劃目標(biāo)引領(lǐng)不強(qiáng)
2022年度省林科院工作計(jì)劃僅分解各工作內(nèi)容至各處室，未細(xì)化和明確年度總體任務(wù)目標(biāo),，并細(xì)化分解任務(wù)指標(biāo),，對(duì)年度工作任務(wù)缺乏總體引領(lǐng)，導(dǎo)致2022年度擬實(shí)施內(nèi)容與部門(mén)“十四五”規(guī)劃銜接不緊密,，各項(xiàng)工作任務(wù)之間的聯(lián)動(dòng)協(xié)同要求和重點(diǎn)方向不夠明確,，約束力不足。
（三）科研項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)管理有待加強(qiáng)
省林科院實(shí)施的科研項(xiàng)目較常規(guī)預(yù)算項(xiàng)目來(lái)說(shuō),，項(xiàng)目具有周期性,、長(zhǎng)期性和不確定性的特點(diǎn)，科研成果具有間接性,、延時(shí)性和長(zhǎng)期性,，項(xiàng)目的推進(jìn)實(shí)施、成效體現(xiàn),，客觀上與財(cái)政預(yù)算及績(jī)效管理年度性并不一致,。實(shí)地評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)，省林科院的科研項(xiàng)目預(yù)算績(jī)效管理中存在重業(yè)務(wù)管理,，輕績(jī)效管理的問(wèn)題,，是部門(mén)預(yù)算績(jī)效管理的痛點(diǎn)。主要為：
一是科研項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的年度代表性不強(qiáng),。2022年度預(yù)算資金支持實(shí)施的科研項(xiàng)目中,，如基礎(chǔ)研究計(jì)劃專項(xiàng)資金、第四批重點(diǎn)研發(fā)（農(nóng)業(yè)）專項(xiàng)資金,、重點(diǎn)研發(fā)（農(nóng)業(yè)領(lǐng)域）專項(xiàng)資金,、林業(yè)科技推廣示范補(bǔ)助資金等項(xiàng)目，各項(xiàng)目作為一個(gè)整體編制預(yù)算和開(kāi)展績(jī)效管理,，遵循財(cái)政預(yù)算年度內(nèi)的相關(guān)要求,，而項(xiàng)目在實(shí)際實(shí)施過(guò)程中，省林科院以研究類別,、研究對(duì)象,、研究領(lǐng)域等方面將項(xiàng)目拆分為若干個(gè)實(shí)施子項(xiàng)，涵蓋種質(zhì)資源,、樹(shù)種研究,、技術(shù)研發(fā)等林業(yè)科學(xué)研究的各方面,，研究類別、對(duì)象和領(lǐng)域之間的有較大差異性,，各子項(xiàng)年度內(nèi)任務(wù)要求不一,，造成各實(shí)施子項(xiàng)在2022年內(nèi)實(shí)施進(jìn)度、預(yù)期產(chǎn)出和效益均有不同,，如科研成果轉(zhuǎn)化,、輻射帶動(dòng)面積、品種選育,、產(chǎn)量增加,、農(nóng)戶增收、培訓(xùn)人次等工作任務(wù)和指標(biāo),，機(jī)械疊加各實(shí)施子項(xiàng)的相關(guān)產(chǎn)出與效益,，作為科研項(xiàng)目整體的任務(wù)目標(biāo)和指標(biāo)，代表性不強(qiáng),，也不能從整體上體現(xiàn)該科研項(xiàng)目的總體情況和績(jī)效管理科學(xué)性,、準(zhǔn)確性。
二是科研項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)出,、預(yù)期效益與年度預(yù)算資金錯(cuò)位,。省林科院科研項(xiàng)目存在周期性，2022年預(yù)算資金安排實(shí)施的項(xiàng)目在年度內(nèi)無(wú)法形成有效產(chǎn)出與效益,，而2022年度內(nèi)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出與效益為以前年度財(cái)政預(yù)算資金安排的項(xiàng)目,，如“科技成果轉(zhuǎn)化、帶動(dòng)面積,、農(nóng)戶增收”等效益指標(biāo)，在預(yù)算年度內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn),，形成2022年度實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出與效益與2022年度財(cái)政預(yù)算資金的關(guān)聯(lián)度不強(qiáng),，資金與效益錯(cuò)位的情況。
三是預(yù)算績(jī)效監(jiān)控和自主評(píng)價(jià)考核機(jī)制不健全,，績(jī)效管理的跟蹤,、問(wèn)效措施落實(shí)不到位。預(yù)算績(jī)效管理作為衡量和考核科研項(xiàng)目預(yù)算資金投入產(chǎn)出效益的關(guān)鍵措施,，需要預(yù)算績(jī)效監(jiān)管及評(píng)價(jià)機(jī)制實(shí)時(shí)糾正預(yù)算執(zhí)行實(shí)際情況偏離績(jī)效目標(biāo)問(wèn)題,，但從實(shí)際情況看，預(yù)算單位科研項(xiàng)目預(yù)算績(jī)效管理中開(kāi)展的監(jiān)控和自評(píng)考核落實(shí)不到位,，未通過(guò)績(jī)效監(jiān)控和自評(píng)及時(shí)掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度,、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)以及預(yù)算執(zhí)行情況，績(jī)效管理未落到實(shí)處,、管理目標(biāo)難以順利實(shí)現(xiàn)等問(wèn)題,。
七,、建議
（一）加強(qiáng)結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)資金規(guī)范管理
針對(duì)結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)資金較大的項(xiàng)目，省林科院應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好存量資金的盤(pán)活管理工作,，在項(xiàng)目管理過(guò)程中應(yīng)落實(shí)績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控工作,，對(duì)項(xiàng)目資金執(zhí)行情況和績(jī)效目標(biāo)完成情況開(kāi)展“雙監(jiān)控”，在項(xiàng)目受阻的情況下,，資金使用單位應(yīng)及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目實(shí)際情況對(duì)預(yù)算安排進(jìn)行調(diào)整,。
（二）強(qiáng)化目標(biāo)引領(lǐng)，完善典型示范機(jī)制,，扎實(shí)推進(jìn)項(xiàng)目高質(zhì)量開(kāi)展
建議省林科院部門(mén)緊密圍繞“十四五”規(guī)劃任務(wù)目標(biāo),，做好以后年度的細(xì)化分解任務(wù)工作，明確年度總體任務(wù)目標(biāo),，突出重大科研調(diào)查研究,、科學(xué)技術(shù)課題研究、學(xué)術(shù)交流與合作,、科技宣傳培訓(xùn)等各項(xiàng)職能職責(zé)的年度任務(wù),，明確并細(xì)化制定年度預(yù)算資金執(zhí)行計(jì)劃或?qū)嵤┘?xì)則，按照“項(xiàng)目跟著規(guī)劃走,、資金跟著項(xiàng)目走,、責(zé)任跟著資金走”的原則，扎實(shí)各部門(mén)的職責(zé),，按原則進(jìn)行項(xiàng)目資金分配,，讓資金使用的著陸點(diǎn)更具時(shí)效性，完成的任務(wù)與資金安排對(duì)應(yīng)性強(qiáng),，并發(fā)揮最大的效益,。
（三）強(qiáng)化科研項(xiàng)目管理，推動(dòng)全面預(yù)算績(jī)效管理
一是推動(dòng)項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量,、重過(guò)程向重質(zhì)量,、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。明確設(shè)定科研項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo),，項(xiàng)目任務(wù)書(shū)要按照分類評(píng)價(jià)要求提出項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo),。項(xiàng)目申報(bào)書(shū)和任務(wù)書(shū)要有科學(xué)合理、具體明確的項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)和適用于考核的績(jī)效指標(biāo),，并按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)定明確,、細(xì)化的階段性目標(biāo)，用于判斷實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,；立項(xiàng)評(píng)審時(shí)應(yīng)審核績(jī)效目標(biāo)與指標(biāo),，審核相符性、創(chuàng)新性、可行性,、可考核性,，突出和加強(qiáng)項(xiàng)目各關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核。
二是實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效分類管理和評(píng)價(jià),?；A(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能,、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的效果,、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，有針對(duì)性的設(shè)置此類項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)與核心指標(biāo),。技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目重點(diǎn)關(guān)注新技術(shù),、新方法、新產(chǎn)品,、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性,、成熟度、穩(wěn)定性,、可靠性,，績(jī)效目標(biāo)與核心指標(biāo)突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用,。應(yīng)用示范類項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向,，重點(diǎn)關(guān)注集成性,、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性,、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益,。
三是嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書(shū)開(kāi)展績(jī)效管理。強(qiáng)化契約精神,，嚴(yán)格按照任務(wù)書(shū)的約定逐項(xiàng)考核績(jī)效指標(biāo)完成情況,，對(duì)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，應(yīng)用研究類型項(xiàng)目要突出技術(shù)指標(biāo)剛性要求,，突出代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果，對(duì)提交評(píng)價(jià)的論文,、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定,。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進(jìn)行績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)和管理，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益,。
四是加強(qiáng)績(jī)效管理結(jié)果應(yīng)用。績(jī)效管理結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目調(diào)整,、后續(xù)支持的重要依據(jù),，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位,、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核的參考依據(jù),。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的，在后續(xù)項(xiàng)目支持,、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等工作中給予傾斜,。更加注重科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，不得簡(jiǎn)單計(jì)算獲得科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)規(guī)模,。
八,、其它需說(shuō)明的情況
無(wú)。
地址:云南省昆明市盤(pán)龍區(qū)藍(lán)桉路2號(hào)電話: 0871-65150418
Copyright(C)2017-2023云南省林業(yè)和草原科學(xué)院備案號(hào):滇ICP備14002083號(hào)
滇公網(wǎng)安備 53010302000458號(hào)
